2018基金从业考试法律法规第26章高频考点：合规管理的意义

合规管理的意义

1.合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

2.独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则

3.巴塞尔银行监管委员会认为银行的合规部门的独立性概念包含四个要素：

第一，合规部门应在银行内部享有正式地位;

第二，应由一名集团合规官(compliance officer)或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理;

第三，在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;

第四，合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

4.合规管理部门独立性包括的要素：

第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;

第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突;

第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

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