基金从业人员后续职业培训内容提纲

一级目录

二级目录

1. 法律法规与职业道德

1.1 法律法规

掌握相关法律法规出台背景、立法的实质精神和具体的法律规定

必修

1.2 职业道德

掌握基金从业人员职业道德的含义、基金职业道德规范的内容

必修

2. 内部控制与合规管理

2.1 基金管理人的内部控制

掌握内部控制制度、机制，以及基金公司前、中、后台内部控制的内容，包括人力资源、信息技术与安全、财务管理、税收等内容

必修

2.2 基金管理人的合规管理

掌握合规管理的重要性、内容以及合规风险

必修

3. 基金投资管理

3.1 权益投资

掌握权益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规最新变化，及最佳实践案例

必修

3.2 固定收益投资

掌握固定收益类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规最新变化，及最佳实践案例

必修

3.3 衍生工具投资

掌握衍生产品类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规最新变化，及最佳实践案例

必修

3.4 另类投资

掌握另类投资工具的类型、特征、估值方法的理论，相关法律法规最新变化，及最佳实践案例

必修

3.5 投资风险管理

掌握不同投资对象、投资组合的风险管理方法，相关法律法规最新变化，及最佳实践案例

必修

4. 基金运作管理

4.1 基金的募集、交易与登记

掌握基金募集、交易与登记的方式和流程，相关法规的最新变化及实际操作要点

必修

4.2 基金的投资交易与清算

掌握基金参与证券交易所二级市场、银行间债券市场以及海外证券市场的交易与结算类型、规则及业务最新发展

必修

4.3 基金的估值与会计核算

掌握基金资产估值、基金费用、基金会计核算和基金财务会计报告分析等相关内容及法律法规、技术方法的最新变化

必修

4.4 基金的信息披露

掌握信息披露义务，掌握基金募集、运作的信息披露规定，特殊基金品种的信息披露的要求，以及相关法律法规最新变化和最佳实践

必修

5. 基金销售管理

5.1 基金销售行为规范及信息管理

掌握基金销售行为规范及销售信息管理相关内容，相关法律法规最新变化及最佳实践，持续提高基金销售执业能力

必修

5.2 基金客户服务

掌握基金客户服务流程、投资者教育等相关内容，满足投资者个性化需求，持续提高服务客户的能力

必修

5.3 投资者教育

掌握投资者教育的意义、内容和形式，以及最佳实践

必修

6. 创新业务

6.1 创新产品及业务

掌握新产品、新业务的基本概念、内涵，以及国内外相关行业创新的基本情况和当前主要的创新产品与服务

必修

6.2 理论与技术前沿

掌握与基金行业相关的监管、市场、投资、治理等理论和技术的最新发展

必修

7. 其他

7.1 其他行业研究

了解其他行业概况，前沿技术、理论发展的基本情况，以及当前主要的创新产品与服务

选修

7.2 其他相关理论

了解经济、金融相关理论的最新发展，国际金融监管改革，及其他与基金行业相关的前沿理论

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