2018年基金从业《股权投资基金》考试范围——第九章股权投资基金的政府管理

2018年基金从业资格考试《股权投资基金》考试范围参考2017年修订版考试大纲，该科目共10个章节。下面为大家总股权投资基金第九章(权投资基金的政府管理)的考试范围如下：

掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容

理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

第一节 政府监管概述

了解政府管理的历史演变过程；理解政府管理的主体及各主体的管理内容

第二节 政府管理的主要内容

了解政府监管的法律依据；掌握对股权投资基金管理人的基本要求；理解合格投资者必备要素；掌握合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求；掌握单只基金的投资者人数限制；理解基金募集的一般规则；掌握投资运作中的禁止行为；掌握基金信息披露的要求；了解对股权投资服务机构的基本要求；了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度；了解境外股权投资基金境内投资的监管规则；了解境内股权投资基金境外投资的监管规则；掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限；了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类

第三节 政府管理的形式与手段

理解监管机构的调查手段；理解违反法律法规时的处理方式

第四节 对创业投资基金的政策支持

掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策；了解财政性引导基金的主要政策和作用；了解国有股转持豁免政策的基本内容；了解促进创业投资发展的相关政策措施

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