证监会及下属证监局的执法依据
证监会对私募的处罚主要是依据三部法规：
第一个是证券投资基金法，这部法规是一部非常基础的大法，很多都是在它的基础上衍生出的细节的法规。
第二个私募基金监督管理暂行办法，因为《证券投资基金法》它是包含了公募，涉及私募的非常少，在2014年8月21日，证监会又发布了证券投资监督管理暂行办法，作为对于私募的一个专项的法规。
第三是“新八条”，2016年7月18日，证监会发布了“新八条”，证券、期货、经营机构私募资产管理业务运行暂行规定。
处罚法规颁布后，2017年仅上半年私募基金专项检查抽查到的比例，占行业的总规模的14.8%。在监管从严的大趋势下，机构合规的重要性越发凸显。
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