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基金从业资格考试试题及答案《私募股权投资基金基础知识》：协会自律规则
1.股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
2.基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括( )。
Ⅰ.不公平地对待自己管理的不同基金财产
Ⅱ.挪用基金财产
Ⅲ.将自身固有财产与基金财产混同投资
Ⅳ.每个会计年度结束后4个月内，向中国证券投资基金业协会报送所管理基金年度投资运作基本情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条，私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
3.私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以( )方式向投资者募集资金设立的投资基金。
A.公开
B.非公开
C.定向
D.非定向
参考答案：B
解题思路：
无
4.私募基金财产的投资标的不包括( )。
A.股票
B.期货
C.黄金
D.基金份额
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条，私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。
5.下列中国证监会及其派出机构对私募基金业务活动实施监督管理的做法中，不正确的是( )。
A.对发行私募基金设行政审批
B.建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管
C.建立各类私募基金的统一监测系统
D.建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定对私募基金业务活动实施监督管理：①设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金;②建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动;③建立促进经营机构规范开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。
6.私募基金管理人向基金业协会申请登记，应报送的信息不包括( )。
A.委托管理协议
B.公司章程或者合伙协议
C.主要股东或者合伙人名单
D.高级管理人员的基本信息
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条，各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：①工商登记和营业执照正副本复印件;②公司章程或者合伙协议;③主要股东或者合伙人名单;④高级管理人员的基本信息;⑤基金业协会规定的其他信息。A项属于私募基金管理人向基金业协会办理基金备案手续应报送的信息。
7.关于私募基金募集完毕后备案材料的报送，下列说法不正确的是( )。
A.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书
B.以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，应当报送工商登记和营业执照原件
C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议
D.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议
参考答案：B
解题思路：
B项，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条，以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。
8.基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的( )个工作日内，为私募基金办结备案手续。
A.10
B.15
C.20
D.30
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条，基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
9.关于基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案手续，下列说法正确的是( )。
A.是对私募基金管理人投资能力的认可
B.是对私募基金管理人持续合规情况的认可
C.可作为对基金财产安全的保证
D.不作为对基金财产安全的保证
参考答案：D
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
10.关于私募股权投资基金募集人数的限制，下列选项中正确的是( )。
A.有限公司型基金不超过60人
B.股份公司型基金不超过300人
C.合伙型基金不超过50人
D.契约型基金不超过100人
参考答案：C
解题思路：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条，私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前，我国私募股权投资基金投资者人数限制如下：①公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人;②合伙型基金：不超过50人;③契约型基金：不超过200人。
考生日常可以多练习基金从业资格考试试题，用来巩固知识点。祝考试顺利通关！
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