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基金从业资格考试题练习《私募股权投资基金基础知识》：股权投资基金的投资
1.股权投资基金投资后管理的增值服务不包括( )。
A.完善公司治理结构
B.提供再融资服务
C.跟踪投资协议条款履行情况
D.规范财务管理系统
参考答案：C
解题思路：
投资协议生效后，项目投资经理为企业提供的增值服务包括帮助企业规范运作、完善公司治理结构、提供再融资服务、上市辅导及并购整合等，使企业在尽可能短的时间内快速规范、成长、增值。C项属于投资后项目监控的内容。
2.股权投资基金的投资流程不包括( )。
A.项目收集
B.项目立项
C.项目监督
D.项目退出
参考答案：C
解题思路：
一个完整的股权投资基金投资流程的主要阶段通常包括：①项目收集;②项目初审;③项目立项;④签署投资备忘录;⑤尽职调查;⑥投资决策;⑦签署投资协议;⑧投资后管理;⑨项目退出。
3.下列关于股权投资基金投资流程的表述，正确的是( )。
A.股权投资基金的投资流程是统一规定的，不能随意调整
B.项目初审包括谈话初审、书面初审与现场初审三个部分
C.对通过初审的项目，由项目投资经理批准立项
D.项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资框架协议
参考答案：D
解题思路：
A项，股权投资基金管理机构可以根据项目所处周期、机构自身管理特点以及基金协议相关约定适当调整投资流程的相关程序;B项，项目初审包括书面初审与现场初审两个部分;C项，对通过初审的项目，通常由项目投资经理提交立项申请材料，经基金管理人立项委员会或其他程序批准立项，经批准的项目方可进行下一步工作;D项，项目完成立项后，通常会与项目企业签署投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单。
4.股权投资基金的项目来源包括( )。
Ⅰ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享
Ⅱ.依托创新证券投资银行业务衍生出来的直接投资机会
Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态
Ⅳ.通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
股权投资基金的项目主要有三个来源：①依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点;②与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资;③跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息。
5.股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的( )。
A.商业计划书或项目计划书
B.项目计划书或融资计划书
C.商业计划书或融资计划书
D.项目计划书、商业计划书和融资计划书
参考答案：C
解题思路：
项目初审包括书面初审与现场初审两个部分，股权投资基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书。
6.投资备忘录的内容不包括( )。
A.投资达成的条件
B.适当性条款
C.保密条款
D.排他性条款
参考答案：B
解题思路：
投资备忘录也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件、投资方建议的主要投资条款、保密条款以及排他性条款。
7.投资备忘录中的内容，除( )之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础。
Ⅰ.投资达成的条件
Ⅱ.投资方建议的主要投资条款
Ⅲ.保密条款
Ⅳ.排他性条款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
投资备忘录中的内容，除保密条款和排他性条款之外，主要作为投融资双方下一步协商的基础，对双方并无事实上的约束力。
8.立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写( )。
Ⅰ.尽职调查报告
Ⅱ.财务意见书
Ⅲ.审计报告
Ⅳ.风险控制报告
Ⅴ.投资建议书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：A
解题思路：
立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。
9.股权投资基金投资决策委员会的成员不包括( )。
A.股权投资管理机构的董事长
B.基金投资者
C.股权投资管理机构的风险控制负责人
D.行业专家
参考答案：B
解题思路：
投资决策委员会由股权投资管理机构的主要负责人(董事长、总裁等)、风险控制负责人、投资负责人和行业专家等组成。
10.作为股东的基金份额持有人对基金的投资令运营管理参与方式，主要是通过( )以对基金的投资活动产生影响。
A.可能参与董事会
B.可能参与监事会
C.可能参与股东大会
D.可能参与管理人大大会
参考答案：A
解题思路：
作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响。
题目来源：考无忧
希望这2018基金从业资格考试题练习题有帮助到大家。
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