2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：基金监管特征

2017年基金从业资格考试《法律法规》知识点：基金监管特征

一、知识点：基金监管的特征

1.监管内容具有全面性

政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

2.监管对象具有广泛性

政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

3.监管时间具有连续性

政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

4.监管主体及其权限具有法定性

与基金行业相关的法律法规明确规定政府基金监管机构及其权限和职责，政府基金监管机构依法行使其职责。

5.监管活动具有强制性

有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。这是政府对基金行业有效监管的保证。

二、练习题

基金监管活动的要素主要包括(　　)等。

A.目标、原则、方式、手段

B.目标、体制、内容、方式

C.目标、体制、手段、方式

D.原则、内容、方式、手段

参考答案：B

解题思路：

体系是指若干有关事物相互联系相互作用而构成的一个整体。基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

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