基金从业资格即将考试，一起来做题吧！
考无忧小编为了帮助大家巩固复习的知识点，整理了基金从业资格考试题，希望真的能帮到大家巩固复习。
1.某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同时，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格关系为( )。
A.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少
B.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多
C.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得少
D.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多
参考答案：A
解题思路：
对于在到期日所有本息一笔付清的零息债券，麦考利久期等于期限。经过数学推导，债券价格变化与收益率的关系可以表示如下：
由于市场利率上升了3%，所以国债A、B的价格会下跌，又因为国债A的久期小于国债B的久期，所以国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少。
2.浮动利率的表达式为( )。
A.浮动利率=银行定期存款利率+利差
B.浮动利率=基准利率+利差
C.浮动利率=基准利率-利差
D.浮动利率=银行定期存款利率-利率
参考答案：B
解题思路：
浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，而通常与一个基准利率挂钩，在其基础上加上利差(可正可负)以反映不同债券发行人的信用。浮动利率可以表达为：浮动利率=基准利率+利差。
3.关于β系数，以下表述错误的是( )。
A.β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
B.β系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C.β系数是对放弃即期消费的补偿
D.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
参考答案：C
解题思路：
贝塔系数(β)是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔值越大的股票，在市场波动的时候，其收益的波动也就越大;这就是CAPM所定义的资产或资产组合的系统性风险，即对市场收益变动的敏感性。C项，无风险利率是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿。
4.下列表述中，不属于现金流量表特点的是( )。
A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因
B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力
C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力
D.反映公司资产负债平衡关系
参考答案：D
解题思路：
现金流量表的作用包括：
①反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力;
②评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况;
③分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因;
④通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。
题目来源：考无忧
5.关于合格境内机构投资者(QDII)，以下描述错误的是( )。
A.QDII应在托管人处开立托管账户
B.QDII应在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资
C.QDII应定期向国家外汇管理局报告其额度使用及资金汇出入情况
D.QDII应先向国家外汇管理局申请并获得境外证券投资额度后，向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件
参考答案：D
解题思路：
D项，境内机构投资者在获得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，应按照有关规定向国家外汇管理局申请境外证券投资额度，并在国家外汇管理局核准的境外证券投资额度内进行投资。
6.关于上市公司按10股送10股的比例分配股利后所带来的影响，下列说法错误的是( )。
A.公司的价值没有变化
B.除权后，公司每股股票价值是原来的一半
C.除权后，公司股价会上涨
D.公司股份数量增加一倍
参考答案：C
解题思路：
当上市公司实施送股、配股或派息时，每股股票所代表的企业实际价值就可能减少，因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。因送股或配股而形成的剔除行为称为除权。当除权后，每股股票所代表的企业实际价值就回归正常，此时公司股价受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响。
7.托管的资产在场内资金清算可采用的清算模式有( )。
A.托管人结算模式与券商结算模式
B.托管人结算模式与银行结算模式
C.券商结算模式与银行结算模式
D.银行结算模式与交易所结算模式
参考答案：A
解题思路：
目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：托管人结算模式和券商结算模式。
8.申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是( )。
A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
参考答案：D
解题思路：
申请QDII资格的机构投资者应当财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。
9.关于有效前沿，下列说法正确的是( )。
A.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为曲线
B.仅有风险资产时的有效前沿为直线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线与曲线的组合
C.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿为直线
D.仅有风险资产时的有效前沿为曲线，而存在无风险资产时的有效前沿也为曲线
参考答案：C
解题思路：
若不考虑无风险借贷，由风险资产构成的有效前沿在标准差—预期收益率平面中的形状为双曲线上半支。当引入无风险资产后，有效前沿变成了射线。
10.某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR)，该结论主要依赖的是( )。
A.事后指标
B.事前指标
C.事中指标
D.全过程指标
参考答案：B
解题思路：
风险指标可以分成事前和事后两类。事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况。风险价值(VaR)，又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。故风险价值属于事前指标。
细小决定成败。有时细小的东西不注意，往往会导致失败，所以小编为各位考生整理了一下基金从业资格考试试题，来巩固昔日被遗忘的考点。
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