为了帮助大家顺利通过考试，考无忧小编请大家开始认真的做题，这是专门为您整理的一部分基金法律法规试题。
1.关于基金经理“老鼠仓”行为，以下说法错误的是( )。
A.基金经理利用未公开信息交易
B.情节不严重可能不构成犯罪
C.情节严重的构成内幕交易罪
D.基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易活动
参考答案：B
解题思路：
老鼠仓是指庄家在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人(机构负责人、操盘手及其亲属、关系户)资金在低位建仓，待公有资金拉升到高位后个人仓位率先卖出获利。基金从业人员应诚实守信，不得在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为。
2.以下不属于基金宣传推介材料的是( )。
A.基金的海报
B.基金公司的公开出版资料
C.基金的宣传单
D.基金的代理销售协议
参考答案：D
解题思路：
《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料包括以下几类：①公开出版资料;②宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料;③海报、户外广告;④电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料;⑤通过报眼及报花广告、公共网站链接广告、传真、短信、非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告等可以使公众普遍获得的、带有广告性质的基金销售信息;⑥中国证监会规定的其他材料。
3.以下关于金融资产的论述错误的是( )。
A.金融资产标示了明确的价值
B.金融资产一般分为债权类金融资产和票据类金融资产两类
C.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
D.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
参考答案：B
解题思路：
金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融资产和股权类金融资产两类。
知识点24.监管机构要求，基金从业人员每年需通过一定学时的合规培训，此种方式属于基金职业道德教育途径中的( )。
A.舆论监督
B.岗前教育
C.自我修养
D.岗位教育
参考答案：D
解题思路：
岗前教育，是指在基金从业人员就业上岗之前，对其所进行的入职必备知识和职业道德的教育。岗前教育主要是通过职业资格考试来督促完成的。岗位教育，是指在基金从业人员就业上岗之后，对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。岗位教育主要是通过在职培训的方式来完成。
5.关于封闭式基金和开放式基金在投资策略方面的差异，以下表述错误的是( )。
A.封闭式基金通常在流动性管理上面临的压力较小
B.开放式基金资产可全额投资于流动性较弱而预期收益较高的证券
C.开放式基金需要考虑赎回对投资策略的影响
D.封闭式基金有约定的封闭期，可按照预先设定的计划进行长期投资
参考答案：B
解题思路：
由于开放式基金的份额不固定，投资操作常常会受到不可预测的资金流入、流出的影响与干扰，特别是为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性，相对而言，由于封闭式基金份额固定，没有赎回压力，基金投资管理人员完全可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，并将基金资产投资于流动性相对较弱的证券上。
6.符合内部控制要求的投资决策应该( )。
Ⅰ.遵守法律法规规定
Ⅱ.符合基金契约要求
Ⅲ.有充分的投资依据
Ⅳ.在设定的风险权限额度内进行决策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
内部控制要求下，投资决策业务控制的主要内容包括：①投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求;②健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策;③投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录;④建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策;⑤建立科学的投资管理业绩评价体系。
7.关于基金上市交易公告书的编制和披露，以下表述错误的是( )。
A.ETF需要披露上市交易公告书
B.封闭式基金需要披露上市交易公告书
C.场外货币基金需要披露上市交易公告书
D.LOF需要披露上市交易公告书
参考答案：C
解题思路：
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。
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