备考9月基金从业:基金法律法规习题18

发布于 2017-08-25 17:10  编辑:昕昕
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备考9月基金从业:基金法律法规习题18
 
 

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1.基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在( )内选任新基金托管人。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

2.以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中,为普通会员的是( )。

A.基金服务机构

B.证券期货交易所

C.基金管理人

D.地方基金业协会

3.基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应具有( )年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.3

C.5

D.10

4.我国基金市场的监管主体是( )。

A.中国证监会

B.中国保监会

C.中国基金业协会

D.中国银监会

5.我国上海、深圳证券交易所属于( )。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

 

 

备考9月基金从业:基金法律法规习题18答案及解析

1.答案:D

解析:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

2.答案:C

解析:基金业协会的会员分为三类:①普通会员,为加入协会的基金管理人和基金托管人;②联席会员,为加入协会的基金服务机构;③特别会员,为加入协会的证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构。

3.答案:B

解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应具备基金从业资格。

4.答案:A

解析:依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构即中国证监会是我国基金市场的监管主体。

5.答案:A

解析:A[解析]证券交易所是基金的自律管理机构之一。我国的证券交易所是依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

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