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/多项选择题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列()申请材料。
A
关于技术系统准备情况的说明
B
全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
C
分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D
净资本等指标的计算表及相关说明
参考答案:
ABCD
解题思路:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条。证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)介绍业务资格申请书;(二)董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议;〔三〕净资本等指标的计算表及相关说明;(四)客户交易结算资金独立存管制度实施.情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;(五)分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员资格证明;(六)关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;(七)关于技术系统准备情况的说明;(八)全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表;(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议的文本。
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