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  • 所属考试期货从业试题库
  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,以下做法错误的有( )。
  • A.: 代股东接受交易密码
  • B.: 代股东与期货公司签订期货经济合同
  • C.: 代股东下达交易指令
  • D.: 对股东的开户资料进行审查
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  • 参考答案:AC
  • 解题思路:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。其第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。