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  • 所属考试期货从业试题库
  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
  • A. 约见谈话?责令参加培训
  • B. 增加内控合规自查次数
  • C. 书面警示?责令处分责任人员
  • D. 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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  • 参考答案:ABCD
  • 解题思路:《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话?责令参加培训?增加内控合规自查次数?口头警示?书面警示?责令处分责任人员?限期说明情况?专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。