期货从业题库/多项选择题

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。

  • A依法合规经营
  • B风险监管指标标准
  • C客户资产保护
  • D公司治理和内部控制
参考答案: ABCD
解题思路: 《期货公司管理办法》第二十三条规定,期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件:(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;(五)拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;(六)业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施;(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。>>>立即刷题