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  • 所属考试证券从业试题库
  • 试题题型【组合型选择题】
试题内容
下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是(  )。
Ⅰ.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
Ⅱ.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立
Ⅲ.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责
Ⅳ.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制
  • A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C.Ⅱ.Ⅳ
  • D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券从业在线题库
  • 参考答案:D
  • 解题思路:确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究策略、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立,自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台核算职能应当由独立的部门和岗位负责,以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。