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组合型选择题
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应( )。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
B
解题思路:
根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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