期货从业题库/多项选择题

期货公司有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。

  • A法人治理结构、内部控制存在重大隐患
  • B未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
  • C未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
  • D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
参考答案: ABCD
解题思路: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定,期货公司有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函:(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患;(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况;(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况;(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况;(五)未按规定对离任人员进行离任审计;(六)中国证监会认定的其他情形。