银行从业初级题库/多项选择题

根据银监会《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》规定,商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,应进行以下哪些处理?( )

  • A罚款
  • B记过
  • C追究管理负责人的责任
  • D开除
  • E及时取消其相关从业资格
参考答案: CE
解题思路: 根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定,商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度,完善理财业务人员的处罚和退出机制,加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,及时取消其相关从业资格,并追究管理负责人的责任。
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