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期货从业题库
/多项选择题
期货公司发生下列( )情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
A
高级管理人员和业务人员不符合规定要求
B
超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
C
风险监管指标不符合规定
D
超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
参考答案:
ABCD
解题思路:
《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定,期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务:(一)风险监管指标不符合规定;(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求;(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务;(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后,期货公司可以继续开展新的资产管理业务。
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