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银行从业初级题库
/多项选择题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
A
在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
B
通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
C
通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
D
在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
E
利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
参考答案:
ABCDE
解题思路:
银行业从业人员在办理证券业务中,不得有下列行为:①在企业短期融资券、金融债券承销过程中,通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序;②在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假的信息误导市场成员和客户,利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益,通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势;③在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率。
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