期货从业题库/多项选择题

刘某可能受到的纪律惩戒是( )。

  • A: 暂停从业资格
  • B: 公开谴责
  • C: 训诫
  • D: 罚款
参考答案: ABC
解题思路: 《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。其第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:(一 )本准则第二十六条所禁止行为之一的:(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的:(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。