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银行从业初级题库
/多项选择题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定,可以采取( )措施。
A
追究发售银行高级管理层的相关责任
B
追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
C
追究内部审计部门负责人的相关责任
D
追究银行柜员的相关责任
E
暂停该机构发售新的理财产品
参考答案:
ABCE
解题思路:
根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务投资管理有关问题的通知》的规定,对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的,监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定,追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任,暂停该机构发售新的理财产品。
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