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/多项选择题
申请首席风险管的任职资格所需具备的条件不包括( ) 。
A
具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B
具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C
具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事网险管理、合规业务2年以上经验
D
具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
参考答案:
BC
解题思路:
第十一条申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(―)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质考试。第十三条申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。
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