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  • 试题题型【多项选择题】
试题内容
2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易法律责任的表述,正确的是( )。
  • A.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
  • B.擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
  • C.监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • D.监管机构可以处罚期货公司
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  • 参考答案:BCD
  • 解题思路:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十八条第三项(原第七十条),期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。